中信證券公司于1998年初正式設(shè)立資產(chǎn)管理部，統(tǒng)一管理公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2002年5月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，中信證券成為首批具有從事受托投資管 理業(yè)務(wù)資格的全國(guó)性綜合類券商之一。2003年，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，公司的受托投資管理業(yè)務(wù)資格繼續(xù)有效，并自2004年2月1 日起自動(dòng)變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該《試行辦法》，資產(chǎn)管理部可以為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為客戶辦理 特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2005年，公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格，成為首批獲得此資格的兩家證券公司之一，目前擔(dān)任多個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的管 理人。2005年至2007年，公司相繼成功發(fā)行三只集合理財(cái)產(chǎn)品“中信避險(xiǎn)共贏集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中信理財(cái)2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”和“中信證券3號(hào) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，并取得了令人滿意的業(yè)績(jī)。2006年8月，公司設(shè)立了首個(gè)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃——江蘇吳中集團(tuán)BT項(xiàng)目回購(gòu)款專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，并擔(dān)任 該專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)和管理人。而近期公司所取得的QDII業(yè)務(wù)資格，更為公司業(yè)務(wù)的發(fā)展提供了更為廣闊的平臺(tái)。

中信證券資產(chǎn)管理部開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)理念就是依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的規(guī)章制度，通過(guò)專業(yè)化的管理和科學(xué)的投資運(yùn)作，滿足客戶的投資 需求，取得最佳的投資回報(bào)。資產(chǎn)管理部經(jīng)過(guò)幾年的長(zhǎng)足、穩(wěn)定發(fā)展，組織架構(gòu)更趨合理，制度建設(shè)更為完善，業(yè)務(wù)流程更加科學(xué)，賬戶管理更加嚴(yán)格，已建立了一 個(gè)涵蓋客戶資源開(kāi)發(fā)與后續(xù)服務(wù)、投資方案的制定與實(shí)施、投資策略與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及創(chuàng)新、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面的、成熟的業(yè)務(wù)體系，并在資本市場(chǎng)上樹(shù)立了 穩(wěn)健、積極、服務(wù)、創(chuàng)新的良好形象。

中信證券客戶資產(chǎn)管理的規(guī)模、業(yè)績(jī)一直處于業(yè)內(nèi)前列。委托中信證券進(jìn)行資產(chǎn)管理的客戶涉及大型企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、企業(yè)年金組織、鋼鐵、汽車(chē)、機(jī)場(chǎng)、航 空運(yùn)輸、鐵路交通、石油化工、水利工程、電力、進(jìn)出口貿(mào)易、金融投資等諸多行業(yè)，多數(shù)客戶為行業(yè)內(nèi)知名企事業(yè)單位。1998-2000年，公司連續(xù)3年為 委托人創(chuàng)造18%的年度平均收益率；2001年受托合同規(guī)模為107億元人民幣。2001年、2002年在證券市場(chǎng)大幅下跌的不利條件下，我們?nèi)詾槲腥?分別創(chuàng)造出8%、3.85%的年度平均收益率。2003年，我們累計(jì)日均受托規(guī)模為42.7億元人民幣，為委托人創(chuàng)造年度平均收益率為4.05%。

中信證券資產(chǎn)管理部擁有一支具有豐富的金融投資和管理經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)。我們利用自身綜合實(shí)力的優(yōu)勢(shì)，為客戶捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)；利用嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和組合投 資手段，為客戶提供自有資金或閑置資金的保值增值服務(wù)。在實(shí)際運(yùn)作中，根據(jù)客戶的實(shí)際情況，從委托期限、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資限制等多角度出發(fā)， 為客戶度身定制投資方案，從而滿足客戶對(duì)資金的安全性、流動(dòng)性、收益性的綜合要求。